履职回避工作情况报告6篇履职回避工作情况报告 关于保险机构员工履职回避工作的自查报告 中国银保监XX： 根据中国银保监XX办公室《关于转发中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工下面是小编为大家整理的履职回避工作情况报告6篇,供大家参考。
篇一：履职回避工作情况报告
保险机构员工 履职回避工作的自查报告中国银保监 XX：
根据中国银保监 XX 办公室《关于转发中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见的通知》文件要求，XX 进行机构员工履职回避自查工作，现将自查情况汇报如下：
一、自查工作小组 XX 成立自查工作小组，组长由 XX 负责人 XX 担任，组员为综合管理部 XX、销售管理部 XX、客价部 XX、XX。组长负责统筹自查工作安排，各个小组成员负责各自部门内条线的自查。最终汇总至综合管理部 XX 处。由综合管理岗进行汇总编撰报告，报送至 XX。
二、自查内容 （一）自查履职回避工作对象范围 1.机构范围 XX 及所辖 XX 支公司。
2.员工范围 机构所有签订劳动合同的在岗员工。
3.亲属范围
关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的亲属包括父母、配偶
及其父母、子女及其配偶。
（二）员工履职回避制度
是否建立员工履职回避制度。
自查结果：综合管理岗 XX 通过对公司制度梳理排查，XX 目前员工履职回避制度由总分公司统一制订，为《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号，内容涵盖公司员工、关键人员亲属回避细则，以及处理情况。
（三）关键人员任职回避情况 1.本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作,“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直机构、事业部等视为同一单位。同时,关键人员与亲属也不得同时在其他双方有直接业务制约或厉害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。
自查结果：经排查，XX 关键人员为 XX 负责人 XX 一人，在公司无亲属范围内人员任职。并按照总分公司《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求，签订《亲属回避承诺书》，上传至人事系统，纸质文件并在上级公司留存。
2.关键人员和重要岗位员工轮岗要求。在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中轮岗期限原则上不得超过 7 年。全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，却有特殊情况的，可申请豁免，但应按照规定履行有关审批和公示程序。员工在进行轮岗时，是否符合《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》文件要求。
自查结果：经综合管理岗 XX 排查，XX 负责人 XX 户籍为吴忠市，符合关键人员任职要求。
（四）
业务回避
1. 员工业务回避
保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或者存在其他利害管理的，是否主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。“重点业务”具体由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报对应监管部门或者属地监管机构。
自查结果：经销售管理岗 XX 自查，目前在售产品为：三大种类：财产险、责任险和意外与健康险，小类共计 121种，目前我司已产生销售产品涵盖三大类共 19 种，分别是：机动车辆保险、学生学平险、借款人意外险、团体意外险、
承运人责任险险、诉责险、雇主责任险、建工险、货物运输保险、“灿烂 XX”个人综合激活卡、“XX 家园”家庭财产综合保险、XX“燃气宝”燃气责任保险 B 款、e 路 XX 个人交通工具意外伤害保险、“住院保”--青春珍爱版医疗保险、“家多保”标准版家庭综合保险、XX“驾乘无忧”旗舰版意外伤害保险、孝心满满老年人综合意外伤害保险以及家庭财产综合保险。暂未发现明确的“重点业务”。
2.关键人员附加要求。保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员除应按照要求履行业务回避，还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人及亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。
自查结果：经自查，XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，截至2020 年 5 月 31 日，暂未发现关键人员关联交易。
（五）回避程序 自查结果：经自查 XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，其中第九条和第十条明确了任职回避程序、豁免程序的内容及操作流程，截至 2020 年 5 月 31 日，XX 没有任职回避、任职豁免人员。
XX 将机构员工履职回避作为长期的工作，持续做好履职
回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行自查，及时的向上级公司及监管机构进行通报。充分发挥保险机构职能，坚定不移的维护社会秩序，保障人民的利益。
特此报告。
XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日
篇二：履职回避工作情况报告
到 “ 饱 和” 收集 民意 。三是 坚持 测评 对 象述 职制 度 。述 职 采 取 口头 述 职 和 书 面 述 职 两 种 方 式 进行 ，书面述 职 的要 提 前将 述 职 报告 送 达参 加 测 评 人员 T- 中或 在一 定 范 围公 示 。三 个程 序 的改 进 和完 善 ，较好 地 解决 了个别 单 位 民主测 评 由 本单 位 主持 ， 使 群众 感 到测 评 缺 乏可 信 性 ， 不 利 于 意见 的表 达 ， 以及 临 时召 集 群众 ， 使 干 部 群众 无心 理 准备 而盲 目划 票 等不 能 真 实反 映 个 人意 愿 的 问 题 。
四 、 适 度 公 开 ， 建 立 反 馈 制 度 ， 切 实 改 进 和 完 善 测 评 结 果 公 开 性 不 足 问 题 。
一 是 建 立 测 评
结 果 反 馈 制 度 。
将 测 评 结 果 的 情 况 以 一 定 的 程
序 和适 当的方式 及 时反 馈 给 测评 对 象及 参 加测 评 的 干 部 群 众 ， 及 时 听 取 相 关 方 面 的 意 见 。二 是
建 立 测 评 结 果 申 述 制 度 。
认 真 受 理 测 评 对 象 的 申诉 及 干部群 众 的反 映 ，并 通 过适 当方 法及 时 进 行 调 查 了 解 和 核 实 ，充 分 发 挥 民 主 测 评 的 民 主 监督 和 民意 “ 风 向标 ” 作用 。2003年 以来 ， 在 定 岗公 推 和年 度考 核工 作 中坚 持 当场公 布 测评 结 果 ， 自觉接 受 群众 监督 ， 受 到干 部 群众 及 参 与 竞 争 的 当事人 的好评 。
五 、 综 合 分 析 ， 形 成 “ 察 疑 ” 机 制 ， 切 实 改 进
和 完 善 结 果 运 用 权 威 性 不 足 问题 。
一 是 对 比 分
析 民主 测评 结果 。在将 所有 测评 表进 行 汇总 ， 得 出测评 对象 总 体 印象 的 同时 ，分 层 次 分类 别 统 计 ， 并 综合 分 析 。特别 要 重 点分析 领 导班子 成 员 与群 众测 评 结果 出现 反 差较 大 、测评 结 果 与组 织 平 时掌 握情 况 反差 较 大 等情 况 ，通 过综 合 分 析 ， 找 出 问 题 及 原 因 ， 有 针 对 性 地 加 强 领 导 班 子
和 干 部 队 伍 建 设 。
二 是 建 立 经 常 性 民 主 测 评 制 度 。定 期 、 不定 期开 展 民主测 评 ， 建 立领 导 干部 民主测评 档 案 ， 努力 做 到对 领 导班 子 、 干 部 队伍 的经 常化 、 跟踪 式教 育 和管理 。三 是充 分运 用测 评 结果 。坚持 把 民主 测 评 的结 果作 为 领 导 干部 评 选 先 进 、 工 作 奖 惩 、 岗位 调整 、 职 务 升 降 的 重 要依 据 。从 而较 好 地解 决 了个 别 地 方 和单 位存 在 的 “ 为需 而 测 ” 、“ 因人 而 测 ” ， 简单 使 用 测评 结 果 ， 随 意 性 、 功 利 性 较 强 的 问题 ， 真 正 把 民主 测 评 作 为 干 部 El 常 管 理 的 一 种 有 效 手 段 发 挥 好 、 使用 好 。
( 作 者单 位 ：
四川 省广元 市委 组 织部 ) 干部任职回避工作是干部管理工作的一个重要方面，
是为了保证领导干部不以亲属、 地域关系等因素， 对公务活 动产生不良影响， 而对其所任职务、 任职地区等方面作出一 定限制性规定的干部管理制度。
2002年中央颁布实施的《 干 部 任用条 例》 将干部任职回避工作制度化。
从这些年的实 践
看， 这项工作效果明显， 作用很大。可以说对深化干部人事 制度改革， 加强执政骨干队伍建设， 造就一支高素质的干部 队 伍起到了 积极的促进作用。
但随着形势的 发展， 为 适应加
干部任职回避 强干部队伍建设的新要求，我们发现干部任职回避工作中
还存在一些急需研究和解决的问题。认真研究和解决这些
问题， 对干部任职回避工作进一步经常化、 规范化、 制度化．
具有重大的意义。
一、当前干部任职回避工作中存在的主要问题 ( 一)在地域回避上， 主要存在六个方面的问题 一是思想观念滞后， 影响回避交流制度的推行。一个干 部在原籍工作， 人员熟， 情况清， 工作起来驾轻就熟， 工作、
家庭也能两头兼顾。而实行回避，有的干部担心人生地不
熟， 情况不清， 关系不明， 工作不顺手， 容易出现 “水土不
服” ， 影响自己的进步。有的担心自己是“外乡 人” ， 容易受
到当 地干部排挤， 不仅成就不了 事业， 而且可能断 送了 政治
前途。有的担心自己 调得出回不去， 长期在外工作， 家庭难 照顾， “落叶难归根” 。
这些思想观念上的障碍， 导致干部不
愿回避， 即使回避 了， 也不安心。
二是回避的职务对象不尽合理，不利于整体推进。目
前， 《 干部任用条例》 规定了 7种需 要回避的职务对象。
随着
市场经济体制的完善， 党政机构改革的深化， 党政部I "l的职 能发生了转变， 有的职能加强了， 有的职能削弱了， 公共管 理权力的大小也随之变化。地域回避的职务和对象也应与
时俱进。我们认为， 对公共权力大、 行权范围广、 直接影响经 济和社会生活的管理部门的主要负责人，应当考虑纳入地 域回避的范围。这些部门应当包括掌握干部升迁的干部人 组织人事学研究 8
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事部门、 掌握 “生杀大权” 的执纪执法部门、 影响国计民生 的事大权重的部门， 以及垄断和垂直管理的部门。除规定 的7种需要回避的职务外， 还有税务、 审计、 交通、 民政等部 门的主要负责人， 可以纳入地域回避的范围。同时在回避 的层次上， 还应该考虑省、 市两级。
三是回避范围的局限性 ，影响回避交流的实际效果。
我国封建社会就有“八百里内不做官” 的规定。而现在干 部地域回避， 乡科级干部在本县之内回避， 县级干部在本 对干部来说， 也是不公平的。
第二， 干部回避年龄要求不明
确。
按干部地域回避的有关要求， 在任职年限内， 无论年龄 大小， 只要担任规定的职务， 都必须回避， 这就带来两个实
际问 题， 一种是特别年轻的干部， 适应能力不强， 应对复杂
局面的能力较弱， 回避到一个新的地方， 难以进入角色， 工 作打不开局面， 影响干部的健康成长， 有的甚至贻误了干
部。
另一种情况是年龄大的干部， 工作不了不长时间， 就要 退出 领导岗 位， 再实行回避， 没有必要。第三， 对相关部门
工作中存在的主要问题 及对策 陈启合 市、 本地回避。在当 今社会， 干部工作接触面很宽， 生活圈
很大， 交往圈很广。
由于回避范围的局限性， 往往出现回避 干部所到之处， 知己故交很多， 被回避干部不仅没有摆脱 原来的 “关系网” ， 而且又通过所到之处的知己故交， 编织
新的“关系网” ， 形成更大的“利益共同体” ， 大大降低了
回避应有的作用。
四是单位和地域的差异性， 增加了干部对回避交流的
担心。在实际操作过程中， 往往只注重干部是不是在成长
地任职， 而忽视了单位和地域在工作基础、 经济状况上的
差异。回避的干部到了好地方， 工资待遇高， 工作难度小，
好出成绩， 容易提拔； 到艰苦的地方， 工资待遇低， 工作难 度大， 不好出成绩， 难以提拔。由于这种差异性客观存在，
实际操作中又没有很好把握， 导致干部总担心回避到了差
单位、 差地区， 因而对回避没有积极态度。
五是制度上不完善，影响回避交流的扎实有序推行。
总的来看， 《 干部任用条例》 、 《 干部交 流暂行规定》对地
域回避的对象和地方作出了明确规定， 但对操作中的一些 具体环节规定的比较原则， 难于把握。
第一， 干部回避时限 不明确。
一个干部实行地域回避后， 回避时间应该多长， 没 有明确规定。
有的干部一次回避， 可能成为终生回避， 到新 的地方工作十几年、 甚至几十年， 长期固守一地， 形成新的 利益关系， 工作受到新的束缚和羁绊。
由于没有时限， 有的
干部回避到一个艰苦的地方，可能就会在此奋斗一辈子，
的职责和义务规定不明确。
干部回避中有许多配套工作要 做， 单靠 组织 部门 是不行的， 需 要相关部门 的积极配 合， 涉
及到人事、 编制、 公安、 房管、 教育、 劳动社会保障等部门
的， 对他们履行的责任和义务， 应当作出刚性的规定， 不然 对回避干部的工作、生活以及家庭相关问题难以落到实
处。
六是组织关心不够， 影响干部工作积极性。
当前， 组织
上重干部回避轻关心爱护的现象比较突出。干部回避以
后， 工作、 生活、 家庭遇到困难的时候， 组织上很少主动过 问， 影响了回避干部的情绪和积极性。
比如， 回避干部工作 环境不优的问题， 工作进展不顺利， 受到干扰、 排挤， 组织 上没有人出来为他们撑腰， 使他们发挥不了作用。回避干 部家属调动安置、 子女上学就业等问题， 虽然有明文规定，
但由于缺乏组织的关心， 很难落实到位， 有的一拖几年， 没 有人过问， 干部很灰心。同时也诱发了干部 “走读” 现象，
产生了一大批 “宾馆干部” ( 吃住宾馆) ， 影响了工作。
( 二) 在亲属回避上， 主要的问题是回避干部单位和 岗位难安排， 不好回避 在亲属回避中， 一般是低职回避高职。
比如， 父亲" - 3局 长， 妻子或子女或其他嫡亲关系的人在这个单位就需要回
避。由于当前单位的差异性、 编制的紧缺和岗位条件的限 制， 需要回避的干部很难安排。
由机关到机关的， 受专业和 身 份限 制， 很难有合适的单位。
由 事业单 位到 机关的， 干 部
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愿意， 但涉及到政府拿钱和给编制， 进不了。
在一个系统内
安排的， 虽然不在一起上班了， 但仍在干部权力管辖范围
之内， 只是走了个形式。实行回避人员互换的， 看似回避 了， 但遇有好处时， 互相帮忙， 没有真正起到回避的作用。
二、 加强和改进干部任职回避工作的对策 做好新形势下的干部任职回避工作， 既要把工作不断 推向前进， 又 要面对现实解决问 题； 既要使政策措施有约
束力和严肃性， 符合时代要求， 又要使之有人性化和可操 作性， 符合以人为本和简约实用的精神； 既要继承传统， 积 极稳妥地做好交流工作， 又要开拓创新， 使干部任职回避 工作的质量和水平不断提高。
( 一) 要坚持思想引导， 加大任职回避干部的教育力 度。
要教育回避干部端正思想认识， 树立大局观念， 正确对 长地任职。
二是充分考虑干部回避流向的利益对等。
干部
无论是地域回避还是亲属回避， 属新提拔任职的， 应安排 到条件艰苦的地方进行锻炼， 以加强实践历练， 丰富工作 经验， 提高领导能力； 属平级回避的， 原则上安排到与成长 地经济条件相近或者较好的地方，减少干部的失落感． 以
利于干部安心工作。三是适当划定干部回避的年龄界线
新提拔或调整、 又不能 任满 一届的， 可尊重干部意 愿， 决定
是否进行回避。
对于特别年轻的提拔干部待在本地锻炼1— 2年后再回避定干部回避的时限要求。
干部回避年限以1 O 年为宜在当地任职满1O 年后， 提拔任职的流政策， 实行提拔交流； 不能提拔的子建设需要， 调整到其它地方工作，可以先不回避．
，以利干部成长。
四是科学界 。
干部 ， 必须严格执行干部交
，可根据工作需要和班 。
在条件艰苦的地方工 待组织决定， 自觉服从组织安排。要在全社会营造干部任 职回避工作顺利推进的大环境， 特别是要教育和引导各级 领导班子和领导干部搞 “五湖四海” ， 不允许干部 “派不
进、 调不出” ， 积极接纳他们， 关心他们的生活， 支持他们 大 胆 地 工 作， 为回 警 干 部 的 工 作、 学 习 和生 活 搭建 好平台 。
对打击、 排挤回避干部的， 一经查实， 组织上应严肃处理，
以保证回 避干部安得下心、 ~ kC~-V气、 留 得住身、 干得成
事。
同时， 回避干部也要积极主动地调整好心态， 积极适应 新的环境和岗 位， 尽心尽力， 安心工 作， 干事创业。
( 二) 要坚持收放结合， 进一步扩大干部任职回避范 围。
一是 要把《 干 部任用 条例》 中 没有 规定的对象， 但又掌
握着较大的公共权力， 对一个地方经济发展、 社会稳定等 方面 有重大影响的 要害部门 的主 要负 责 人， 纳入地域回 避 的对象， 以保证各个领域的干部都能够公正行权。二是要 扩大回避交流的地域范围。担任县( 市)委书记、县( 市) 长的， 一般应实行跨地市回避； 担任县纪委书记、 组织部长
的， 可在同一地市内回避， 必要时也可实行跨地区回避； 担 作的， 还可以在工作地域及工作单位安排上适当照顾 ( 四) 要坚持关心爱护，切实解决干部的后顾之忧。
各 级党组织特别是上一级党组织要真心实意地关心关注回
避交流干部， 帮助他们分忧解难工 作 之中 。
一 是 应 制 定 干 部 任 职 回 避 优惠 政策 。
原 则 上 属
组织确定回避的干部定以外的费用外， 对一些规定的费用免。
二是应强化干部家属调动属愿意随调、 随迁的， 其家 属调动问题， 所在地党委应优先考虑各职能部门 职责。
对拒不 履行责 任的责人的责任。三是干部退出班子或退休时愿， 安置到已 购 住房所 在地或家 庭生活 基础所在地
( 五 )要坚持严格管理，使他们全身心地投入到
，在调动过程中， 除不能征收国家规 ，可以进行适 当的减 、子女上学就业措施 干部家
组
织
人
事
学
研
究
量
年
第
∞
期
，子女就业、 上学、 住房等 ，拿出具体的安排意见， 明确 ，应追究单位主要负
，可根据干部意
，促进干部健康成长。
严肃干部 任职回避工作纪律，对必须回避的干部要严格按规定办
理。建立回避交流干部约谈制度一次话，上级党组织一年至少谈 ， 了解思想动态， 帮助排·~ tq -, 。
建立回避交流干部 定期考核制度任部门职务的， 可在上一级行政区划内回避， 如县级国家
机关的局长应在本地市跨县回避。
适当扩大回避交流的范
，把干部回避与干部使用结合起...
篇三：履职回避工作情况报告
C1.1 监管处罚分析《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究1PwC1.1 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》出台背景监管动态案例加强银行保险机构员工履职行为监管，推进履职回避政策 银保监局 政策性银行 大型银行 股份制银行 外资银行 金融资产管理公司 2019年12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（简称“履职回避指导意见”），主要对履职回避工作和员工轮岗提出了原则性要求，正式将履职回避和轮岗机制列入企业内控合规的考察点之一。监管对象治理目标：推动行业自律和内部廉洁建设，从保险机构内部提升风险控制机制有效性。治理现象：主要解决银行保险机构，因亲属关系的不规范回避而间接造成的保险欺诈、虚构中介、保险机构治理问题等银保监的“热门”罚单问题。治理效果：从监管角度，针对银行保险机构的履职回避机制建立了统一原则性要求，从源头上降低利用不正当关联关系牟取公司利益的可能性，协助企业实现对廉洁风险摸排和把控。2020年2月28日，陕西银保监局关于不予核准长安银行股份有限公司侯某某任职资格的批复（陕银保监复〔2020〕45号）关于《长安银行关于侯某某高管任职资格核准的请示》，经陕西银保监局审核反馈：• 拟任人不符合《陕西银保监局转发<中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见>的通知》中 “辖内法人城商行员工原则上不得在本人成长地担任地市级分支机构主要负责人” 的规定。• 因此，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条（七）具有担任拟任职务所需的独立性的任职资格条件。综上，现不予核准侯某某长安银行股份有限公司铜川分行行长任职资格。 保险集团（控股）公司 保险公司 保险资产管理公司 保险专业中介机构 外国保险机构驻华代表机构 其他会管经营类机构3
PwC1.2 《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》出台背景“ 加快车险改革是一项紧迫任务” - 银保监会副主席黄洪治理目标：铲除涉嫌利益输送关联关系，建立不正当利益阻断机制。治理现象：在车险行业方面，保险公司关键人员与中介机构、评估方等公司之间，未建立规范的履职回避机制，存在财险公司的高层管理或车险业务人员投资、参与设立甚至以自己名义或亲属名义注册保险中介机构、汽车维修企业的现象，造成了内外勾结、中饱私囊的保险乱象。治理效果：针对车险行业，避免了裙带关系的弊端影响公司的经营行为合规性以及经营成果真实性，降低了潜在廉洁风险的发生。切断车险利益输送，规范业务合规健康发展 为进一步规范车险市场秩序，促进行业健康发展，2020年3月23日，银保监会财险部发布《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》（简称“车险履职回避通知”），要求财险公司关键人员在履职时应与同在相关产业链上的亲属避嫌。监管对象财产保险公司总部及分支机构中对车险领域的管理层成员和内设部门负责人作为监管重点，涉及以下方面：• 经营管理权• 风险控制有决策权• 具有重要影响力4
PwC重要整改节点01重要报备节点 02重要保障机制04内控报告的披露0503重要报备内容• “履职回避指导意见”给予存量任职回避问题的整改3年过渡期：- 2020年：解决管理层的回避问题；- 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题；- 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题；如2020年，2021年无法按时完成的，需获审批及公示延后。• 内部摸排情况和回避工作的实施计划报送监管部门或属地监管机构：- 规定时限：2020年3月26日（新规印发后3个月）；- 延期时限：2020年6月26日，但需获监管批准。• 定期对履职回避执行情况进行检查，将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告，上报对应监管部门或属地监管机构。2.1“履职回避指导意见”关注重点• 制定履职回避制度办法，应结合实际明确公司履职回避工作中“关键人员”、“重点业务”的具体范围，并报送应监管部门或属地监管机构。• 指定牵头部门负责具体工作，持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，建立回避亲属关系个人申报制度；积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。5
PwC重要目标人群01重要车险领域排查 02重要检查范围0403重要问责机制• 各个财产保险公司的关键人员以及其亲属。∆ 关键人员：指保险公司总部及分支机构中对经营管理有重要影响力的管理层人员和内设部门负责人。• 按照“车险履职回避通知”，针对车险行业：- 人员摸排三个重点领域：
∆ 车险承保 ∆ 车险理赔 ∆ 财务风控；- 履职回避制度办法制定必须体现车险领域履职回避内容。2.2 “车险履职回避通知”关注重点• 制定牵头部门负责具体工作；发现未按要求进行履职回避的，要依据公司内部规定严肃处理，并及时向监管机构报告。• 重点筛查关键人员亲属经营的或与其公司有业务来往机构：∆ 保险中介机构 ∆ 汽车修理企业 ∆ 汽车综合服务机构 ∆ 道路救援机构∆ 伤残鉴定机构 ∆ 汽车租赁企业 ∆ 营运车辆管理企业 ∆ 二手车交易机构6
PwC任职回避的具体要求关键事项 监管条文 重点关键人员任职回避“三不得“•不得与亲属在 同一单位 双方直接隶属于同一管理层成员或有直接上下级管理关系的职务。同一单位：指银行保险机构关键人员所在机构本部，具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。关键人员：对机构经营管理、风险控制有决策权和重要影响的人员。•不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。•不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。监管人员亲属任职回避• 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。监管亲属也需进行回避，人事部门应在入职及入职后定期开展人员关系调查，建立人员关系名单库。公职人员任职回避• “公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。“聘用和任职时需要开展人员过往经历调查，审核回避情况，增加外部单位的核实以及批准。关键人员和重要岗位员工轮岗要求• 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应严格实行轮岗。成长地：
“本人成长地”一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县（市），实际工作中，要根据干部的家庭情况和本人经历具体把握。人事部门需要在年初编制预算时考虑干部异地安家、探亲、交通等成本，导致人事成本进一步增加。• 轮岗期限原则上不得超过7年。• 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人 成长地 担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究7
PwC业务回避的具体要求关键事项 监管条文 重点员工业务回避•银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。重点业务：根据廉洁风险评估结果，明确各公司自身的业务风险特点，分析利益输送、利益冲突及廉洁风险存在的重点环节，依据此结果定义重点业务，如理赔业务、资金运用、融资业务、重大关联交易等。关键人员附加要求•关键人员在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。暂无3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）8
PwC回避程序关键事项 监管条文 重点任职回避程序•本人提出回避申请或所在单位提出回避建议。•回避的豁免需要经过严格审批；•建立人员主动申报机制•建立公司主动调查机制•建立举报机制•强化问责机制，如迟报、瞒报的问责措施•任免单位有关部门审核回避情况，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见。•任免单位作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。•因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。业务回避程序•本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位、部门负责人作出回避决定。•本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。•因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。豁免回避程序•应按照回避情况中职位较高人员的人事管理权限，履行以下审批程序，并在单位予以公示。•人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准。•人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准。•总部或一级分支机构未设党组织的，由相应高管层批准。•豁免人员相关信息应按季度报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）9
PwC“车险履职回避通知”的具体要求关键事项 监管条文 重点车险承保环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车销售企业、汽车租赁企业、二手车交易机构、营运车辆管理企业等；•基于指导意见对廉洁风险重点管理，适配至车险细分环节。•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险承保业务合规经营的情形。车险理赔环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车修理企业、汽车综合服务机构、道路救援机构、伤残鉴定机构等；•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险理赔业务合规经营的情形。风险控制程序•关键人员的亲属从事关键人员所在保险公司车险业务有关风险管理、财务、内审等工作；•其他可能影响车险经营风险控制、财务风险控制等合规的情形。3.2 “车险履职回避通知”主要内容探究“车险履职回避通知”是在银保监发布的“履职回避指导意见”基础上，以车险领域特为重点，针对车险特性颁布的监管条文。通知重点介绍了车险“关键人员”在车险承保、理赔以及风险管控环节的具体回避需求；同时，“车险履职回避通知”中明确了未尽事宜仍以“履职回避指导意见”为准。10
PwC任务复杂繁重，整改期限紧迫4. “履职回避指导意见”下银保机构面临的挑战11
PwC建立履职回避闭环管理机制实现履职回避机制闭环管理5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动序号 任务 责任部门 协同部门 目标 完成时间1制定回避工作实施计划• 根据“履职回避指导意见”，保险公司在指导意见发布后，应对内部情况进行摸排，并制定回避工作分步实施计划，并于“履职回避指导意见”印发后3个月内报送对应监管部门或属地监管机构。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 根据监管要求，实现快速诊断，进行差距分析，制定工作实施计划。• 2020年3月26日• 2020年6月26日（需获监管延期批准）2进行全面廉洁风险评估• 结合自身实际对公司整体进行全面廉洁风险评估，通过对业务流程的梳理识别出高风险领域，从而识别出廉洁风险较高的岗位。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 评估关键业务环节存在的廉洁风险的高中低程度，识别“重要业务”、“关键人员”，以及廉洁风险管理现状，以便执行履职回避计划。• 建议2020年3摸排清理履职回避情况• 根据廉洁风险评估结果，对现存岗位进行排查，重点关注“关键人员”和“重点业务”。• 对加强员工教育，保护员工合法权益。在严控增量基础上，分步清理存量问题。核查岗位冲突以及拟定清理计划，如调岗时间或人员配置。人力资源部门 舞弊风险管理主责部门对公司内部现状进行摸排清理，解决存量问题。• 2020年：解决管理层的回避问题• 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题• 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题4建立履职回避制度机制• 根据已识别出的高风险领域，制定或完善适合的履职回避制度，进一步落实回避有关的制度细则或工作方案。• 加强履职回避工作的内部问责，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息等问题的，依据规章制度处理。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 完善履职回避制度体系建设，强化内部问责。• 建议2020年5年度评估• 持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 定期摸排检查，建立履职回避长效机制。• 持续12
PwC建立履职回避闭环管理机制5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动（续）系统功能完善优化建立履职回避管理组织体系公司应建立以董事会为最终责任主体，反舞弊相关部门统筹主导，人力资源部门配合执行，相关业务及职能部门密切联系，明确各方职责分工，覆盖全公司的回避管理组织体系。积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，自动化数据提取、整合、分析，快速而精准的完成繁重的工作任务，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。13
PwC履职回避情况全面诊断目标：全方位诊断公司履职回避情况差距，明确履职...
篇四：履职回避工作情况报告
学习资 H 范文银行履职回避自查报告篇一 ：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职 ft 查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”
活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终
将此项工作作为支行各项工作的重屮之重 ， 同时秉着有则改之无则
加勉的心态 ， 结合 fl 身平吋的工作情况 ， 认真的做了
ft 查 fl 纠， fl
查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认
真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的
電大意义 。
充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的
内在迫切需要 。
同吋 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了
模范表
糙品学习资料范义率作用 。
本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。
对支行髙管人员 “ 是否稃在授总或指使员 T 违规办理业务行
为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用
职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定
办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资
金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重
违规行为 ” 进行全而监察 ， 经过自查本人及高管没苻以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了 i 自觉
执行党风廉政规定的 fl 觉性 。
在努力做好本职工作同吋 ， 我能够
同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤裔工作 。
按照上级党风
廉政建设的要求 ， 对照各项规定 ：
⑴ 、 没苻收受过任何单位和个人
的现金 、 哲价证券 、 支付凭 证等 ； （ 2 ）
、 没苻到任何单位和企业报
销过属
特品华习@料范义于 fl 己支付的费用:⑶ 、 没鶴背 “ 卜个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”
的规定 ：
（ 4 ）
、 没々拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机
构贷款的行为:⑸ 、 保持了艰苦朴素 ， 没苻奢侈浪费和到过高档娱
乐场地消费活动 。三、 WT 合规教育方而邮储银行轮台姓支行组织仝行对监察要点进行了学 4 直贯 ，
并完成支行 n 査工作 。
在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评
价和下作组评价相结合的方式 ， 综含评定支行高管人员防范舍规风
险履职T 作的等级 。
邮储银行轮台县支行以增强高管人 W 合规怠识
为切入点 ， 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种 总识 ” ， 不断提高含规经
营水平 ， 为各项业务稳健发展提供 了灯效 保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意 i 只 。
强化学传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员 T_ 强化合规经菅 怠识 。
采取集
中学 、糙品学习资村范文分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制
度办法 、 金融职业道徳规范 、 法捭法规以及谷种案例作为学 4 培
训内容 ， 屯:点提高员 T. 对堪 本制度的熟悉程度 。二 、
加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。
县支行把支行行
校 、 惜贷主管和会汁主管作为合规管理的屯点 。一是全而落实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、
层层抓落实的风险防范责任体系 。
二是全而实施一线工作法 。
支行
行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情
况 。
三是强化工作纪律 。
把支行班子成员监控由 “ 八小吋之内 3 ’ 延
伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格
请销假制度， 以身作则 ， 做出表率 。三 、
加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。
轮台县支行将高管
糙品学习资村范文员作为重点 ， 对仝行员工进行了风险排査 。
一是强化员工行
为排查 。
按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员 T 行为监督
考核和不良行为排查活动 。
对职 I 、 家属及災系人贷款情况集屮凋
查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。
二是实施定期风险点排
查制度 。
行领异牵头 ， 按月组织支行 、 部室人 W 进行风险点座谈 ，
通过各层而的査找和讨论 ， 随吋苹握操作性风险点 。
一旦发现问
题 ， 提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。
三是建立
内部曝光制度 。
通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规
操作问题进行剖析曝光 ， 警示员丁尽贵腹职 、 舍规操作 。
同时 ， 建
立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；
对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规
必究的
糙品学习资村范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。
一是加强合规宣传 ， 通
过向全体员 T 发出合规倡议 、 发放监督联系 P 等形式 ， 使员 T
了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。
二是定期组
织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各 fl 岗位职责 ， 对合
规文化创建 、 含规 氛围管 造等提出含理化建议 ， 提萵舍规操作的针
对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职舍规人^健仝 T 作制度 ，
哲效提升了合规经舊水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项 T 作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘
芸任组校 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿
全年的监察 T 作进行锊促 ， 并负贵对违规违纪问题及贵饪追究提出
建议 。邮储银 行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报
电话 ，糙品学习资村范文各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防
范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，
均未发现苻违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支
行还存在以下不足之处 ：
一是理论学习不够 。
二是在执行上级方针政
策上 ， 灯实用主义现象 。
三遥 T 作深度介待进一步发掘 。
之所以存在
以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思
想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的
理论 、政治桌养 ， 炷座在 T 作屮锻炼门 d 的党性修养 ，嗒持走群众
路线 ， 树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高
从严要求
粘品学习资 H 范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使 a 己成为一个高尚的 、 苻理想 、
雜为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：
XXX 二 O — 三年三月二十八日篇二 ：
银行员工金融风险 fl 查报告银行员工金融风险 ft 查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查
报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织仝钵员 T 进行了员T 贷款、 参与民间融资以及经商办企惜况的排査 T 作 ， 作为一名倍
合员工 ， 我认真学习
三项
排査工作的精神 ， 切实进行履职本次
查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、
内部员工贷款方而 。作为一农佶合切 t ， n 前本人在 ** 县农村惜用社和辖区内其
他金融机构有贷款 余额* 万元 ， 具体情况为 ：
2012 年*月 ^El-2013 年
*月*曰*万 ， 2012 年*月*日- 2013 年*月*曰*万 ， 无违约记录 ，信用
优良 ， 主要用途为林 。经査证 ， 本人**
（ 亲属 ）
在* * 社贷有余额*万元 ， 具体情况为:
2012 年*月 * 日 -20 13 年*月 * 日*万 ， 2012 年*月 * 日 -2013 年*月 * 曰 *
万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用 途为# 。2 、
参与民间融资方而 。
粘品学习资 H 范文经过 ft 查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：
一是不存在
以获取高利为 H 的， 以 A 奋资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然
人进行借款用于
投资 、 放贷
的现象 ； 二是不存在
以农村信用社的
名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资
的 现象 ； 三是不
存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的 现象 ； 四是不存在他
人高息融资提供办公场所或开展宣传活动
的现象 ； 五是不存在
以
各种形式参加非常集资
的现象;六是不存在
_ 办或参与经营典当
行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构
的现象 。3 、 内部员工经商办企业方而 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商
企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在
三项
排查工作中的 fl 查情况 ， 本着
勤
奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓
的
企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工
行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：
林本2012 年 10 月 30 日 《 银行员 T 金融风险 fl 查报告 》篇三 ：
商业银行支行白查报告商业银行支行 2014 年 12 月份 A 查报告农商行会汁结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经
营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的
能力 ， 依据 《 自查方案 》 等存关规定 ， 我支行进行了全而的 fl 查 fl
粘品学习资 H 范文纠 ， 现将自査情况汇报如下:一 、
成立向查组织组长 ：
XX成员 ：
XX
XX
XX二 、
A 查情况1 、 营业前自產发现情况 。（ 1 ）
.
I 自査没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。
能够
遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风 险的丁 作意见 》 第三条 " 办理
具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：
（ 四 ）
代客户中请 、 购买 、
签收 、 保管重要空白凭证和支付 设备 ；（ 五 ）
代客户保管客户存单 、 存折 、 苻价单证等重要物品 ”
的规定 。（ 2 ）
.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证
放入保险柜并双锁双封 。
能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”
的规定 。（ 3 ）
.档案柜全部上锁管理 。
每天的传票及时整理井放入档
案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。
能够遵守 《 安
徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）
》 第八条
“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭址 、 业务印章 、 编压机等入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）
.存放监控设备的柜机未上锁 。
冈支行监控机柜的锁具
粘品学习资 H 范文已损坏 ， 无法上锁 。
需要更换机柜 。(5) .营並室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜而
整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方而(1)
我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。
坚持 B 终核对 ，
库存超限 ， 次日及时缴款 。(2)
我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超
限额吋 ， 能够做到及吋缴款 。(3)
柜员尾箱凭址大部分吋间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁
双封 ” 的规定 ， 但自查时发现苻几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。( 4)
每月三次查库能够坚持并认真核查 。
我支行能够遵守每
月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所奋现金和重要空白凭证 。
能
够遵守 “ 建立查库制度 。
行社总部和机构负责人要按照査库制度的
规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ”的规 定 。(5)
查库登记规范 。
我支行查库宵记录 ， 并由主管和被查综
合柜员签字 。(6)
査库认真全面 ， 查库吋对苻价物品 、 抵押品进行检查 。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭址 、 苻价单证作为必
查内容 。
粘品学习资 H 范文(7 )
柜员现金管理 。
营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库
保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 酿实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、
空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额吋能够及吋缴款 ，一般为每
周两次 繳款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜
员休假吋按照要求规范办理庵箱交接并将现金箱企额上缴 ； 不存在
柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管 现象 ； 款箱能做
到双人 双锁 ；(8)
现金调拨管理 。
柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用吋 ，
严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员 进行 ； 综合柜
员不存在柜员间擅 a 调剂现金现象 。
不存在逆程序办理款项调拨现
象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认
真核对 ：
交接时由主 管⑽ 监交 。(9)
査库管理 。
査库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查
库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查存价 单证 ； 营业终了 ，
支行负责人能认真复点核 査柜员 款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统
尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)
苻价单证及抵质押物品管理 。
存价单证赕实 、酿账 、
帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了苻价单址登记
簿并按规定登记 。(11)
应付账款方面 。
能做到将正常业务引入其他应付款科
目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科 S;
列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用 而没符 清理 ； 对无法
粘品学习资 H 范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、
档案管理方而支行所重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时
送交后督屮心 。
各种会计资料按制度能...
篇五：履职回避工作情况报告
学习资料范文银行履职回避自查报告篇一 ：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终
将此项工作作为支行各项工作的重中之重 ， 同时秉着有则改之无则
加勉的心态 ， 结合自身平时的工作情况 ， 认真的做了自查自纠 ， 自
查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认
真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的
重大意义 。
充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的
内在迫切需要 。
同时 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了
模范表
精品学习资料范文率作用 。
本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。对支行高管人员 “ 是否存在授意或指使员工违规办理业务行为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用
职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定
办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资
金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重
违规行为 ” 进行全面监察 ， 经过自查本人及高管没有以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了自觉
执行党风廉政规定的自觉性 。
在努力做好本职工作同时 ， 我能够
同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤奋工作 。
按照上级党风
廉政建设的要求 ， 对照各项规定: (1)＞ 没有收受过任何单位和个人
的现金 、 有价证券 、 支付凭证等 ； (2) 、 没有到任何单位和企业报
销过属
精品学习资料范文于自己支付的费用 ； （ 3 ）
、 没有违背 “ 十个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”
的规定 ； （ 4 ）
、 没有拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机
构贷款的行为 ； （ 5 ）
、 保持了艰苦朴素 ， 没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动 。三 、 员工合规教育方面邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯 ，并完成支行自查工作 。
在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式 ， 综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级 。
邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识
为切入点 、 , 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种意识 ” ， 不断提高合规经
营水平 ， 为各项业务稳健发展提供了有效保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意识 。
强化学习 ， 传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员工强化合规经营意识 。
采取集
精品学习资料范文中学 、分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制
度办法 、 金融职业道德规范 、 法律法规以及各种案例作为学习培
训内容 ， 重点提高员工对基本制度的熟悉程度 。二 、 加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。
县支行把支行行长 、 信贷主管和会计主管作为合规管理的重点 。
一是全面落
实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、层层抓落实的风险防范责任体系 。
二是全面实施一线工作法 。
支行
行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情
况 。
三是强化工作纪律 。
把支行班子成员监控由 “ 八小时之内 ” 延
伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格
请销假制度 ， 以身作则 ， 做出表率 。三 、 加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。
轮台县支行将高管人
精品学习资料范文员作为重点 ， 对全行员工进行了风险排查 。
一是强化员工行
为排查 。
按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员工行为监督
考核和不良行为排查活动 。
对职工 、 家属及关系人贷款情况集中调
查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。
二是实施定期风险点排查制度 。
行领导牵头 ， 按月组织支行 、 部室人员进行风险点座谈,
通过各层面的查找和讨论 ， 随时掌握操作性风险点 。
一旦发现问
题 ，提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。
三是建立
内部曝光制度 。
通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规
操作问题进行剖析曝光 ， 警示员工尽责履职 、 合规操作 。
同时 ， 建
立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；
对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规
必究的
精品学习资料范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。
一是加强合规宣传 ， 通
过向全体员工发出合规倡议 、 发放监督联系卡等形式 ， 使员工
了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。
二是定期组
织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各自岗位职责 ， 对合
规文化创建 、 合规氛围营造等提出合理化建议 ， 提高合规操作的针
对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职合规人员 ， 健全工作制度,
有效提升了合规经营水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘
芸任组长 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿
全年的监察工作进行督促 ， 并负责对违规违纪问题及责任追究提出
建议 。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报
精品学习资料范文电话,各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，均未发现有违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支
行还存在以下不足之处 ：
一是理论学习不够 。
二是在执行上级方针政
策上 ， 有实用主义现象 。
三是工作深度有待进一步发掘 。
之所以存在以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思
想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的理论 、政治素养 ， 注重在工作中锻炼自己的党性修养 ， 坚持走群众路线 ，树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高
从严要求
精品学习资料范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使自己成为一个高尚的 、 有理想 、
有作为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：
XXX 二 O 一三年三月二十八日篇二 ：
银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查
报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织全体员工进行了员
工贷款 、 参与民间融资以及经商办企情况的排查工作 ， 作为一名信
合员工 ， 我认真学习
三项
排查工作的精神 ， 切实进行履职本次自
查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、
内部员工贷款方面 。作为一名信合员工 ， 目前本人在 ** 县农村信用社和辖区内其
他金融机构有贷款余额*万元 ， 具体情况为: 2012 年*月*日- 2013 年
*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 无违约记录 ， 信用
优良 ， 主要用途为** 。经查证 ， 本人 **
（ 亲属 ）
在**社贷有余额 * 万元 ， 具体情况为:
2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*
万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用途为** 。2 、
参与民间融资方面 。
精品学习资料范文经过自查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：
一是不存在
以获取高利为目的 ， 以自有资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然
人进行借款用于投资 、 放贷的现象 ； 二是不存在以农村信用社的
名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资
的现象 ； 三是不
存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的现象 ； 四是不存在他
人高息融资提供办公场所或开展宣传活动
的现象 ； 五是不存在
以
各种形式参加非常集资的现象 ； 六是不存在自办或参与经营典当
行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构的现象 。3 、 内部员工经商办企业方面 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商
企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在三项排查工作中的自查情况 ， 本着勤
奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓
的
企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工
行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：
***2012 年 10 月 30 日 《 银行员工金融风险自查报告 》篇三 ：
商业银行支行自查报告商业银行支行 2014 年 12 月份自查报告农商行会计结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经
营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的
能力 ， 依据 《 自查方案》 等有关规定 ， 我支行进行了全面的自查自
精品学习资料范文纠 ， 现将自查情况汇报如下 ：一 、
成立自查组织组长 ：
XX成员 ：
XX
XX
XX二 、
自查情况1 、 营业前自查发现情况 。（ 1 ）
. 自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。
能够
遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 》 第三条 “ 办理
具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：
（ 四 ）
代客户申请 、 购买 、
签收 、 保管重要空白凭证和支付设备 ；（ 五 ）
代客户保管客户存单 、 存折 、 有价单证等重要物品 ”
的规定 。（ 2 ）
.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证
放入保险柜并双锁双封 。
能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”
的规定 。（ 3 ）
.档案柜全部上锁管理 。
每天的传票及时整理并放入档
案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。
能够遵守 《 安
徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）
》第八条“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭证 、 业务印章 、 编压机等
入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）
.存放监控设备的柜机未上锁 。
因支行监控机柜的锁具
精品学习资料范文已损坏 ， 无法上锁 。
需要更换机柜 。（ 5 ）
.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜面
整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方面（ 1 ）
我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。
坚持日终核对 ，
库存超限 ， 次日及时缴款 。（ 2 ）
我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超
限额时 ， 能够做到及时缴款 。（ 3 ）
柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁
双封 ” 的规定 ， 但自查时发现有几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。（ 4 ）
每月三次查库能够坚持并认真核查 。
我支行能够遵守每
月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所有现金和重要空白凭证 。
能
够遵守 “ 建立查库制度 。
行社总部和机构负责人要按照查库制度的
规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ” 的规
定 。（ 5 ）
查库登记规范 。
我支行查库有记录 ， 并由主管和被查综
合柜员签字 。（ 6 ）
查库认真全面 ， 查库时对有价物品 、 抵押品进行检查 。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证 、 有价单证作为必
查内容 。
精品学习资料范文(7)
柜员现金管理 。
营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库
保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 账实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、
空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额时能够及时缴款 ， 一般为每
周两次缴款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜
员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴 ； 不存在
柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象 ； 款箱能做
到双人双锁 ；(8)
现金调拨管理 。
柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用时 ，
严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员进行 ； 综合柜
员不存在柜员间擅自调剂现金现象 。
不存在逆程序办理款项调拨现
象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认
真核对 ； 交接时由主管柜员监交 。(9)
查库管理 。
查库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查
库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查有价单证 ； 营业终了 ，
支行负责人能认真复点核查柜员款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统
尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)
有价单证及抵质押物品管理 。
有价单证账实 、 账账 、
帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了有价单证登记
簿并按规定登记 。(11)
应付账款方面 。
能做到将正常业务引入其他应付款科
目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科目 ；
列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用而没有清理 ； 对无法
精品学习资料范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、
档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时
送交后督中心 。
各种会计资料按制度能够按照要求收集整理 ， 立卷
归档 ， 专人入库保管 。库管员按规定设立了 《 库存现金及重要空白凭证库登记簿 》 ，
并每日登记 。
日终批处理...
篇六：履职回避工作情况报告
事业单位人事回避自查自纠专项行动工作汇报县人社局：
为规范行政和事业单位人事管理工作，加强对任职岗位和履职情况的监督约束，根据中共县委组织部、县人力资源和社会保障局《关于开展事业单位人事回避专项自查清理工作的通知》（x 人社发 x 号）文件精神，我办立即对全办人事管理岗位回避和履职回避情况开展了自查自纠专项行动。
一、领导重视，部署安排到位
《事业单位人事管理回避规定》是人事管理的一项重要的规定，贯彻实施好回避规定是人事管理重中之重，我办领导高度重视，要求全体干部职工要提高思想认识，增强纪律意识，严格自律，避免触碰红线，主动上报回避关系，自觉接受组织监督，如实上报岗位回避和履职回避关系，积极服从组织的回避决定，推动事业单位人事管理更加公平公正、廉洁高效。
二、精心组织，积极做好精神传达学习
我办结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体职工学习回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进行有针对性的学习宣传，准确把握政策，切实把思想统一到文件精神上来。
三、坚持原则，严格执行回避规定
我办按照回避规定文件中的要求，进行认真周密的自查自纠工作，经过详细排查，我办没有出现事业单位人员具有直接上下级关系等岗位回避和履职回避现象。
经过对照《规定》开展自查工作，在检查过程中，未发现存在违规行为，同时在今后的工作中，政府办将继续按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和《事业单位人事管理回避规定》等有关文件精神，加大干部监督管理制度建设的力度，增强责任感和使命感，始终从源头上确保事业单位用人客观、公正、公平，激发事业单位工作人员干事创业激情。
关于员工履职回避工作开展情况的报告
中国银行保险监督管理委员会**监管局：
根据中国银保监会**监管局下发的《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（【2019】50 号）文件要求，对本公司人员进行履职回避摸排工作，以及建立履职回避制度，此项工作作为各项工作的重中之重，同时秉承着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时工作情况，认真做到自查自纠。
一、领导重视，部署安排到位
履职回避制度是公司人事管理的一项重要规定。贯彻落实好履职回避制度是人事工作的重中之重。制度下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全部人员按照制度要求认真开展自查自纠工作，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上
报回避关系，自觉接受组织监督。
二、积极做好履职回避制度的学习宣传和培训工作
我公司结合自身实际，切实增强全体员工学习任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种方式进行针对性的学习宣传，通过宣传，引导全体员工了解和把握人员任职回避规定的精神实质和基本内容。
三 、预防和化解违规风险工作内容
为确保此项工作的执行效果，我司相关负责人共同组成监察工作小组，负责对违规问题及责任追究提出建议，把履职回避管理作为本机构稳健运营的基础性工作。
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